Формы Приложения 13D и 13G называются «отчетами о бенефициарной собственности».Согласно SEC, бенефициарным владельцем является любое лицо, прямо или косвенно владеющее правом голоса или инвестиционными правами.Эти формы предназначены для предоставления информации о физических лицах, которые владеют значительными активами в публичных компаниях, и, таким образом, позволяют другим инвесторам и другим заинтересованным сторонам принимать информированные решения о своих собственных инвестициях.Владение более чем 5% публично торгуемых акций считается значительной собственностью, и сообщать об этом общественности является обязательным требованием.
Ключевые моменты
Форма 13G Приложения Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) используется для сообщения о том, что сторона владеет акциями, превышающими 5% от общего выпуска акций компании.3
Приложение 13G – это сокращенная версия Приложения 13D с меньшими требованиями к отчетности.
Приложение 13G может быть подано вместо формы SEC Schedule 13D, если заявитель соответствует одному из нескольких исключений.