Часть 52 ⚠️Данное сообщение не направлено для очернения репутации какой-либо стороны и не должно быть использовано в качестве инструмента дискредитации. Наша сторона готовится завершить цикл работ по двум новым обращениям в OFAC до 29 ноября 2024 года с целью разблокировки активов иностранных ценных бумаг в рамках санкций на ПАО "СПБ Биржа" $SPBE . Два новых обращения будут созданы от клиентов таких брокеров, как «Т-Инвестиции» $TCSG и «Альфа-Капитала», с учетом различных факторов, наличием второго гражданства Азербайджана и Украины. На момент написания данного сообщения наша сторона подтверждает, что сталкивается с трудностями, непредвиденными обстоятельствами при реализации лицензии на вывод иностранных ценных бумаг из российского периметра. Мы убеждены, что совместная работа при взаимодействии с ЦБ РФ позволит в ближайшем будущем создать полноценную основу для юридической практики применения индивидуальных лицензий OFAC на территории России. Важно отметить, что наша сторона планирует завершить всю необходимую работу с индивидуальными лицензиями наших партнеров до 20 декабря 2024 года. Основной причиной прекращения работы являются форс-мажорные обстоятельства, высокая нагруженность OFAC и переориентация всех процессов на дальнейшие шаги по реализации лицензий, а именно вывод иностранных активов из России в прозрачные для международного регламента юрисдикции. Более полное описание причин будет представлено в ближайшее время. #разблокировка #OFAC

Часть 51 📃 В результате обмена организатором был достигнут объем лишь в ~30% от ₽35,3 млрд, заявленных инвесторами, что, по мнению нашей команды, является негативным фактором для дальнейших действий по разблокировке активов иностранных ценных бумаг. Брокеры $TCSG и другие профессиональные участники рынка направят средства частным инвесторам в соответствии с установленными сроками. 💬 Что произошло и почему обмен не состоялся? Причина 1 - Отсутствие большого интереса к заблокированным иностранным акциям со стороны дружественных нерезидентов. Цитируем публичные сообщения, которые ранее были опубликованы генеральным директором организатора, но оказались лишь маркетинговым инструментом. •Спрос со стороны инвесторов-нерезидентов на обмен заблокированными активами превысил потенциальное предложение россиян, заявил гендиректор брокера «Инвестиционная палата» Алексей Седушкин. Наша сторона не смогла подтвердить достоверность словесных интервенций относительно высокого спроса в вопросах обмена в ходе переговоров с зарубежными контрагентами. Ранее эти заявления вызывали серьезную обеспокоенность и тревожность не только у нас, но и у тех профессиональных участников рынка, которые являются нерезидентами. - В настоящее время нет информации о том, кто участвовал в обмене, но, согласно просочившейся информации, покупателем этого объема могли быть прокси аффилированные и связанные с российским периметром инвестиционные структуры. Таким образом, можно предположить, что обмен не состоялся, а был реализован внутри периметра через серый пул форвардных контрактов с покупателем, который сможет вывести заблокированные акции через дружественные структуры. Причина 2 - Отсутствие прозрачности для полноценного и справедливого обмена. Наша сторона потратила значительное время на переговоры, чтобы выявить интерес у иностранных контрагентов к покупке заблокированных ценных бумаг. Меньшая часть из них действительно заинтересована в выкупе, но на справедливых условиях. Под справедливыми условиями подразумевается дисконт не менее 15-25 % от текущей цены, а также наличие ликвидных иностранных бумаг. - Потенциальные покупатели иностранных ценных бумаг не заинтересованы в обмене неликвидных финансовых инструментов и структурированных продуктов, таких как FinEx. Причина 3 - Отсутствие правильной точки для проведения обмена. К сожалению, наша сторона не может публично критиковать организацию, стоящую за этим процессом из-за цензурирования. Обмен заблокированными иностранными бумагами должен был состояться открыто при поддержке американского/европейского регулятора с участием российских дипломатов. Любые действия в обход усложняют процессы по разблокировке активов для всех других участников рынка $SPBE. Никто не мешал организатору обмена предоставить необходимые документы/информацию в OFAC и CFSP до начала процесса обмена, но этого не произошло. #разблокировка

Часть 50 ⚠️Данное сообщение не направлено для очернения репутации какой-либо стороны и не должно быть использовано в качестве инструмента дискредитации. Наша сторона реализовала подачу ещё 1 нового частного обращения в OFAC с целью разблокировки активов иностранных ценных бумаг в рамках санкций на ПАО "СПБ Биржа" $SPBE. По состоянию на 1 октября 2024 года мы полностью завершили 20 обращений. Статус обращений: 1 лицензия выпущена; 3 обращения в статусе (в процессе выпуска); 1 отклонено; 10 в ожидании; 5 обработано; Выпущенная лицензия ожидает завершения процесса - подписания документа инспекцией OFAC. В среднем этот процесс занимает около месяца. Не дожидаясь подписания, мы направили дополнительный запрос (27.09.2024) в ЦБ РФ и предоставили все необходимые документы, которые помогут специалистам ЦБ РФ сформировать юридическую практику в периметре Российской Федерации. К сожалению, в связи с наличием определенных обязательств с физическими и юридическими лицами, информация о дальнейших шагах по разблокировке в периметре РФ будет ограничена. Наша сторона имеет существенное ограничение на распространение информации в результате подписания документов о неразглашении и коммерческой тайне. Мы сделаем все возможное, чтобы поделиться достигнутым прогрессом с нашими читателями и теми, кто поддерживал нас на протяжении всего этого периода. Наша сторона убеждена, что дальнейшая поддержка со стороны сотрудников ЦБ РФ приведет к благоприятному исходу для сотен тысяч граждан, пострадавших от санкций. Наша сторона в результате кропотливой работы смогла выработать уникальный механизм работы с OFAC по индивидуальным лицензиям от частных/юридических лиц различных категорий HNWI/UHNWI, который ускорит процесс по разблокировке капитала. Стоит отметить, что у нашей стороны нет возможности реализовать массовые обращения от миллиона граждан из-за отсутствия финансовой поддержки, поэтому мы решили сосредоточиться на создании типизированных инцидентов. #разблокировка

Часть 49 ⚠️Данное сообщение не направлено для очернения репутации какой-либо стороны и не должно быть использовано в качестве инструмента дискредитации. В результате массовой дезинформации со стороны непроверенных источников в интернете распространилась ложная информация о замороженных активах Российской Федерации. Наша сторона внимательно следит за каждым шагом Министерства финансов США в отношении замороженных активов, поэтому была удивлена появлением новостей, которые кардинально отличаются от того, что происходит в этом векторе за последнее время. 📰 Дословно процитируем новость, которая распространилась по многочисленным изданиям и T-каналам - Российские активы на Западе будут оставаться замороженными, пока Россия не компенсирует Украине ущерб, заявил президент США Джо Байден. Байден напомнил о решении Группы семи выделить Украине 50 млрд долларов за счет прибыли от замороженных российских активов. По словам американского лидера, активы будут заморожены, Россия не прекратит свою агрессию и не заплатит за ущерб, который она причинила Украине». - Ранее лидер французской партии «Патриоты» Флориан Филиппо раскритиковал решение Евросоюза о выделении Украине кредита в размере 35 млрд евро, который будет погашаться за счет замороженных российских активов. Мы проследили все источники [RT, VZ, Rambler, Fedpress и многие другие], которые привели нас в ТАСС, где наша сторона рассчитывала получить первоисточник на английском языке, но не смогла его найти. В надежде обнаружить данный контекст в транскрипте начали искать его через Google News с запросом sovereign assets will be frozen (скриншот приложен). 🤔 Единственный ранний источник - это медиа из Азербайджана без ref к какому-либо американскому изданию или изданию на En языке. Издание Politico подчеркнуло обсуждение президента США, но не указывает о том, что написано в русскоязычной среде. ❗️ Вывод: 1 - Данная серия новостей не содержит никакой достоверной информации того, что все российские активы будут находится в замороженном состоянии без компенсации ущерба. 2 - Нет никакой связи между замороженными активами российских граждан и суверенными активами РФ. 3 - Текущая ситуация с замороженными иностранными ценными бумагами граждан РФ действительно непростая $SPBE, но не относится к процессам, связанным с активами, замороженными на государственном уровне. 4 - Американское министерство финансов не опубликовало никаких изменений по этим вопросам. Позиция остаётся неизменной. Активы находятся в замороженном состоянии и для разблокировки необходимы процедуры compliance с выпуском генеральной/индивидуальной лицензии. #разблокировка

Часть 48 ⚠️Данное сообщение не направлено для очернения репутации какой-либо стороны и не должно быть использовано в качестве инструмента дискредитации. Наша сторона реализовала подачу ещё 2 новых частных обращений в OFAC с целью разблокировки активов иностранных ценных бумаг в рамках санкций на ПАО "СПБ Биржа" $SPBE. По состоянию на 18 сентября 2024 года мы полностью завершили 19 обращений. Статус обращений: 1 лицензия выпущена; 3 обращения в статусе (в процессе выпуска); 1 отклонено; 8 в ожидании; 6 обработано; В результате кропотливой работы с марта 2024 года наша команда смогла перейти к завершающей стадии лишь пока по одному обращению из 19. Мы уверены, что к концу года нам удастся завершить цикл работ по 3 запросам. Средний срок реализации на данный момент составляет 4 месяца. #разблокировка #OFAC

Часть 47 📃 Наша сторона получает множество запросов о статусе заявок на получение индивидуальных лицензий OFAC, поэтому мы решили собрать наиболее острые вопросы и ответить на них в одном сообщении. ❓Было отправлено заявление... Прошло несколько недель, но ничего не пришло на указанный email адрес. Ответ - К сожалению, если Ваша заявка не получила первоначального идентификатора через 2-4 недели после подачи, то это означает, что инспекция скоринга OFAC не смогла обработать поданную заявку. Заявка была автоматически отклонена. ❓Сколько статусов существует? Ответ - На данный момент наша сторона имеет данные относительно 11 статусов заявления. •Received (Заявление получено) •Issued / Released (Заявление выпущено) •Returned Without Action (Возвращено без действия) •Pending Review (Ожидается рассмотрение) •Pending Interagency Review (Ожидается межведомственное рассмотрение) •Pending Treasury Coordination (Ожидается согласование с казначейством) •Pending with Applicant (Ожидается с заявителем) •Approved (Одобрено) •Denied (Отклонено) •Closed (Закрыто) •In progress to release (В процессе выпуска) В большинстве случаев заявки на получение индивидуальных лицензий OFAC от физических и юридических лиц, затронутых санкциями в отношении ПАО «СПБ Биржа» $SPBE, имеют 4-5 основных статусов. ❓Что делать, если обращение было отклонено? Ответ - Вам стоит дождаться завершения процесса обработки. В среднем этот цикл занимает от 3 до 9 месяцев. Затем подайте заявление повторно, учитывая, что Вы исправили все ошибки и Ваше заявление является уникальным. #разблокирвка #OFAC

Часть 46 ⚠️Данное сообщение не направлено для очернения репутации какой-либо стороны и не должно быть использовано в качестве инструмента дискредитации. 🗓 04.09.2024 Согласно нашей обновленной информации, OFAC, подразделение Министерства финансов США, прекратило обработку и прием шаблонизированных 📃 заявлений от инвесторов замороженных активов в результате санкций в отношении ПАО "СПБ Биржа" $SPBE Негативный эффект от приостановки обработки заявок на получение индивидуальной лицензии является следствием отсутствия уникальных заявок от пострадавших инвесторов. Мы писали о возможных последствиях такого рода в марте 2024 года, где предупреждали, что OFAC не располагает возможностями и ресурсами для обработки массовых заявлений неуникального типа. ❗️Уникальные обращения индивидуального порядка по-прежнему получают должное внимание и рассматриваются инспекцией OFAC. 🗓 05.09.2024 По состоянию на 05 сентября 2024 года мы полностью завершили 17 обращений. Статус обращений: 4 обращения в статусе (в процессе выпуска); 1 отклонено; 7 в ожидании; 5 обработано; Наша сторона ожидает завершение выпуска лицензии до 15 ноября 2024 года. Это будет первая подтверждённая лицензия, которая послужит кейсом для всех профессиональных участников рынка. - На момент написания данного сообщения наша команда не получила официального ответа от ЦБ РФ о дальнейших шагах по разблокированию активов после успешного выпуска OFAC лицензии. С высокой вероятностью профессиональным участникам $TCSG рынка совместно с Центральным банком Российской Федерации потребуется не менее 1 квартала изучения и погружения, чтобы сформулировать правила (последовательность шагов) для разблокировки активов и вывода средств при наличии индивидуальной лицензии со стороны OFAC. #разблокировка #OFAC

Часть 45 ⚠️Данное сообщение не направлено для очернения репутации какой-либо стороны и не должно быть использовано в качестве инструмента дискредитации. 🗒 27.08.2024 Министерство финансов США обновило и расширило информацию в нескольких разделах официального портала OFAC 👉https://www.ecfr.gov/. Обновленные категории содержат наиболее важные вопросы, которые в некоторых случаях возникают у людей, попавших под санкционное воздействие. Наша сторона хотела бы подсветить наиболее важные моменты (сформировать выжимку) для граждан РФ, которые имеют заблокированные иностранные бумаги в результате санкций на ПАО "СПБ Биржа" $SPBE . Q - Распространяются ли санкции США на лиц, занимающихся политической деятельностью, помощью политическим партиям и режиму, находящемуся под санкциями? OFAC не налагает санкции на лиц за их участие в той или иной деятельности, политические убеждения и религиозные соображения. Санкции не распространяются на тех лиц, чьи действия были случайным образом предприняты в результате обстоятельств. 💬Простым языков. Ранее OFAC уже предоставлял доказательства того, что санкции всегда носят целенаправленный характер. Санкции, массово ограничившие доступ граждан РФ к иностранным ценным бумагам, - это не вина OFAC, а результат нераскрытия информации о том, кто на самом деле владеет иностранными ценными бумагами. Акт под названием - Закон о международных чрезвычайных экономических полномочиях содержит более детальную информацию. 50 U.S.C. 170* Q - Можно ли внести изменения в выданную ранее лицензию со стороны OFAC? Лицензии подлежат модификации. У заявителя есть 60 дней для подачи ходатайства на пересмотр заявления; 💬Простым языков. У организации, попавшей под санкции после окончания срока действия лицензии на прекращение деятельности, есть как минимум 60 дней, чтобы внести изменения в лицензию или подать заявку на выдачу модифицированной лицензии, которая позволит завершить все процессы с минимальным ущербом для неподлежащих санкциям сторон и лиц. #разблокировка #полезнознать

Часть 44 ⚠️Данное сообщение не направлено для очернения репутации какой-либо стороны и не должно быть использовано в качестве инструмента дискредитации. 22.08.2024 Наша сторона реализовала подачу ещё 3 новых частных обращений в OFAC с целью разблокировки активов иностранных ценных бумаг в рамках санкций на ПАО "СПБ Биржа" $SPBE. По состоянию на 23 августа 2024 года мы полностью завершили 15 обращений. Статус обращений: •3 обращения в статусе (в процессе выпуска); •1 отклонено; •8 в ожидании; •3 обработано; Наша сторона смогла сформировать новую практику, основанную на текущих кейсах (c разными брокерами), которая учитывает больше тонкостей при разблокировке активов и подаче заявок в OFAC. Ранее наша команда работала только с заявками состоятельных лиц категорий (VHNWI & HNWI), но теперь полностью сосредоточилась на работе с небольшими портфелями. Такая эволюция прогресса позволила нам снизить затраты на исполнение, что создаст новый прецедент в практике по разблокировке активов граждан РФ. 23.08.2024 Минфин США объявил о расширении санкций против России, в новый список попали ~400 физических, юридических лиц и организаций. Целью новых ограничений в Вашингтоне назвали подрыв цепочек поставок и финансовых каналов для военно-промышленного комплекса России. В частности, в список попали более 100 физлиц и компаний из 16 стран, которых США обвиняют в помощи в обходе санкций. Среди них есть представители Китая, Швейцарии, Турции и ОАЭ. США в том числе внесли в санкционный список 18 гонконгских компаний за связи с российским ВПК. Наша сторона хотела бы отметить, что наблюдательный совет и инспекция OFAC стала работать быстрее и чётче, чем ранее. Ускорение процессов рассмотрения по санкционному воздействию заметно из-за увеличения санкционной экспертизы по отношению к России. Мы убеждены, что это положительный индикатор для retail-инвесторов с замороженными иностранными активами внутри периметра и позитивный индикатор для профессиональных участников финансового рынка $TCSG #разблокировка

Часть 43. Будет ли повторный раунд? ⚠️Данное сообщение не направлено для очернения репутации какой-либо стороны и не должно быть использовано в качестве инструмента дискредитации. Брокерские и управляющие компании ($TCSG) уже получили от «Инвестиционной палаты» списки клиентов и денежные средства в результате обмена, которые будут распределены до фактических владельцев акций. К сожалению, результат обмена не выглядит успешным. По нашим данным, большинство инвесторов получили сумму от 5000 до 8000 рублей, меньшая часть - от 13000 до 20000 рублей, и менее 0.5% инвесторов получили в результате обмена денежные средства в размере до 45000 рублей. - Стоит отметить, 19 апреля 2024 представитель компании «Инвестиционная палата» сообщил, что результат обмена будет происходить при сборе поручений на сумму 100 000 рублей. Цитируем официальный источник - “Спрос со стороны инвесторов-нерезидентов на обмен заблокированными активами превысил потенциальное предложение россиян” - заявил гендиректор брокера «Инвестиционная палата» Алексей Седушкин. Нашей стороне неизвестны причины, по которым обмен столь незначительной суммы не был успешно реализован. Мы не считаем, что первый раунд прошел успешно. На момент 08.14.2024 нет никаких фактических сведений, что на счетах С осталось достаточно средств для дальнейших операций раунда два. Для обмена заблокированных акций в результате санкций на ПАО «СПБ Биржу» $SPBE потребуется значительно больше доступных денежных средств, которых с высокой вероятностью уже нет на счетах С. С февраля по июнь 2024 года наша сторона не смогла получить никаких индикативных признаков высокого спроса со стороны нерезидентов. #разблокировка #обмен

Часть 42 ⚠️Данное сообщение не направлено для очернения репутации какой-либо стороны и не должно быть использовано в качестве инструмента дискредитации. 07.08.2024 Наша сторона реализовала подачу 2 новых частных обращений в OFAC с целью разблокировки активов иностранных ценных бумаг в рамках санкций на ПАО "СПБ Биржа" $SPBE. По состоянию на 07 августа мы полностью завершили 10 обращений. Статус предыдущих обращений остается неизменным. Только одно обращение находится на стадии - В процессе выпуска. В результате кропотливой работы, которая ведется с марта 2024 года, мы уверены, что наработали необходимую практику, которая позволит сократить расходы на каждое последующее заявление. Также мы повысили эффективность наших действий, что приведёт к ускорению всех процессов. 09.08.2024 Министерство финансов США выпустило обновлённую генеральную лицензию 101. Лицензия продлевает процессы с сворачиванием операций по обеспечению безопасности, гражданской авиации и изменении деятельности с участием высокопоставленных лиц. Наша сторона хотела бы отметить, что наблюдательный совет и инспекция OFAC стала работать быстрее, чем ранее. Ускорение процессов рассмотрения по выпуску лицензий заметно из-за увеличения санкционной экспертизы по отношению к России. Мы убеждены, что это положительный индикатор для retail-инвесторов с замороженными иностранными активами внутри периметра и позитивный индикатор для профессиональных участников финансового рынка $TCSG. 📃Документы доступны для изучения.

Статус первого (подтверждённого) частного обращения в OFAC по разблокировке активов инностранных ценных бумаг (RuHSR) в результате санкций на «СПБ биржу» $SPBE - 31.05.2024 - Подано; - 17.06.2024 - Обработано; - 03.07.2024 - В ожидании; - 02.08.2024 - В процессе выпуска; С 15 мая 2024 года наша сторона подала 8 заявлений на разблокировку активов с учётом разных инвестиционных профилей и дополнительных факторов. Факты: - 8 обращений относятся к категории HNWI, well-known business person; - 1 заявление было отклонено; - 6 заявлений находятся в статусе (В ожидании); - 1 заявление в процессе выпуска; 📃 Список документов доступен ниже. - В целях защиты от потенциальных провокаций мы совершили все необходимые действия, чтобы зафиксировать данный случай. Записали простое видео без обработок, зафиксировали в цифровом виде сессию публикации заявления, письмо-подтверждение OFAC и отправили 3th-сторонам дополнительное подтверждение (в этот список входили «Т Инвестиции», «СПБ биржа» , OFAC-рекомендованные юристы, юристы из компаний: Fenwick, LW и другие лица). #разблокировка

Часть 41 ⚠️Данное сообщение не направлено для очернения репутации какой-либо стороны и не должно быть использовано в качестве инструмента дискредитации. 08.02.2024 •Министерство финансов США выпустило обновлённую генеральную лицензию 99A и 100А. Лицензия продлевает процессы с сворачиванием операций, связанных с долговыми инструментами, капиталом и производными контрактами с участием $MOEX, NCC или NS. 📃Документы доступны для изучения. Тонкость в том, что, согласно протоколу, в течение срока действия данной лицензии иностранные контрагенты не прекращают взаимодействие с MOEX, NCC и NS в одностороннем порядке. Это означает, что инфраструктура ПАО "СПБ Биржа" $SPBE могла воспользоваться апиляцией и получить обновленную лицензию на прекращение деятельности с иностранными контрагентами по аналогии с лицензиями 99А/100A, чтобы высвободить клиентские активы и капитал из санкционной инфраструктуры.

Часть 40 ⚠️Данное сообщение не направлено для очернения репутации какой-либо стороны и не должно быть использовано в качестве инструмента дискредитации. 30.07.2024 Наша сторона направила официальный запрос в ЦБ РФ с целью выявления протокола деиствий для разблокировки активов в результате санкций на ПАО «СПБ Биржа» $SPBE при наличии лицензии OFAC и факторов для вывода активов вне периметра. - Официальный ответ от ЦБ РФ будет публично доступен для чтения и изучения. 📃На момент 26.07.2024 - внутри периметра участников финансовой системы РФ не сформирован какои-либо (конкретный) пошаговый план для тех случаев, когда у фактического держателя акции имеется индивидуальная лицензия OFAC. #разраблокировка

Часть 39 ⚠️Данное сообщение не направлено для очернения репутации какой-либо стороны и не должно быть использовано в качестве инструмента дискредитации. 📃Официальный ответ ЦБ РФ в рамках обращения от 29.05.2024 No ОЭ-94176 и ОЭ-94230 относительно невыплаченных денежных средств от дивидендов по финансовым инструментам $TMF, $TPR в результате санкций на ПАО «СПБ Биржа» $SPBE. - На момент 25.07.2024 денежные средства не поступили, несмотря на указанное в ответе подтверждение о выплатах. Конфиденциальные данные из документа скрыты в целях защиты от провокаций.

Часть 38 ⚠️Данное сообщение не направлено для очернения репутации какой-либо стороны и не должно быть использовано в качестве инструмента дискредитации. Наша команда начала кропотливую работу по подаче заявления в Euroclear для получения лицензии по разблокировке активов в НКО АО НРД (https://nsd.ru/). - В целях предотвращения потенциальных провокаций наша сторона будет публиковать обезличенные материалы, которые помогут существенной части retail-инвесторов повторить результат нашей работы и снизить расходы на юридические аспекты. - В документах заявления будут учитываться документы от 24 июня 2024 года, которые были предоставлены стороной $TCSG. - Для текущих процессов наша сторона продолжает сотрудничать с американскими юридическими компаниями и специалистами в области санкционной практики, которые оказывали нам полное содействие в процессах ранее. - В 31.05.2024 наша сторона подала первое подтверждённое частное обращение в OFAC по разраблокировке активов иностранных бумаг в результате санкций на «СПБ биржу» $SPBE #разраблокировка #euroclear #ofac

Статус первого (подтверждённого) частного обращения в OFAC по разблокировке активов инностранных ценных бумаг (RuHSR) в результате санкций на «СПБ биржу» $SPBE - 31.05.2024 - Подано; - 17.06.2024 - Обработано; - 03.07.2024 - В ожидании; 🔽 Список документов приложен в виде скриншота. - В целях защиты от потенциальных провокаций мы совершили все необходимые действия, чтобы зафиксировать данный случай. Записали простое видео без обработок, зафиксировали в цифровом виде сессию публикации заявления, письмо-подтверждение OFAC и отправили 3th-сторонам дополнительное подтверждение (в этот список входили «Т Инвестиции», «СПБ биржа» , OFAC-рекомендованные юристы, юристы из компаний: Fenwick, LW и другие лица). #разблокировка

Часть 37 ⚠️Данное сообщение не направлено для очернения репутации какой-либо стороны и не должно быть использовано в качестве инструмента дискредитации. Наша сторона не может подтвердить точность, а также достоверность данных высказываний со стороны журналистов издания Коммерсант и Ведомостей при участии Росбанка. В ближайшее время мы отправим официальный запрос в целях подтверждения и дополнительного уточнения всем сторонам процесса (включая $SPBE и $TCSG) ⚠️Цитируем - Первые инвесторы получили деньги Euroclear со счета типа «С» Вопросы 1 - Действительно ли инвестора уже получили денежные средства? 2 - Какой объём денежных средств принадлежит retail инвесторам и профессиональным участникам рынка? Стоит обратить внимание, что полный контекст статьи содержит размытые формулировки, которые в корне отличаются от утвердительного заголовка. Цитируем - суммарно в результате судебных процессов по этим делам !может быть изъято около 18,4 млрд руб. Директор по правовым вопросам Росбанка Александр Кудрявцев подтвердил взыскание средств со спецсчета Euroclear. Также наша сторона напоминает, что ранее директор департамента ЦБ РФ Ольга Шишлянникова заявляла (30 января 2024 года) о завершении первого процесса выплат по указу 665. На момент 3 мая 2024 года денежные средства до сих пор не были выплачены в полном объёме фактическим держателям иностранных бумаг за 2022 и за 2023 года. Цитируем - По словам Ольги Шишлянниковой, первая очередь инвесторов уже получила выплаты, вторая очередь получила выплаты частично. Остальные инвесторы — третьей, четвертой и пятой очереди «ждут поступления на эти счета «И» новых доходов, за счет которых будет продолжаться выплаты доходов, которые были заморожены у инвесторов», — отметила директор департамента ЦБ. Продолжение следует

Часть 36 ⚠️Данное сообщение не направлено для очернения репутации какой-либо стороны и не должно быть использовано в качестве инструмента дискредитации. Минфин Бельгии предоставил официальный ответ на действия в рамках обмена заблокированных иностранных акций $SPBE, $TCSG. Цитируем официальный ответ от Минфина Бельгии - "российские указы, распоряжения не имеют юридической силы в Еврозоне" Аналогичный ответ был получен изданием РБК от пресс-службы Минфина Бельгии. «Только европейские нормативные акты о финансовых санкциях имеют силу закона и напрямую применимы в Европейском союзе. Российские указы не ведут к возникновению каких-либо европейских обязательств», — заявили в бельгийском регуляторе. Наша команда вынуждена повторно обратить внимание на не совсем точные публичные заявления компании ООО «Инвестиционная палата» относительно большого спроса со стороны инвесторов-нерезидентов (Читать часть 34). Продолжение следует #разблокировка

⚠️Уважаемые подписчики и те лица, которые читают наши публикации. В последнее время участились провокации, участились жалобы, а также неправомерные/незаконные действия с использованием персональных фотографий и данных от нашего лица. Примите к сведению. 1 - Виктор Кох + связанные инвестиционные структуры не ведут никакой деятельности в Telegram. Не существует никаких закрытых/открытых Telegram каналов. Все существующие аккаунты вне официального аккаунта в Tinkoff Pulse не имеют к нам никакого отношения. Единственный официальный аккаунт здесь внутри @Pulse_Official. 2 - Наши структуры не занимаются оказанием консультационных услуг, выдачей паспортов через инвестиции 3 - Мы не занимаемся организацией платных встреч. Не проводим никаких семинаров по инвестициям и трейдингу 4 - У нас нет никаких секретных условий для retail-инвесторов по разблокировке активов 5 - Виктор Кох + связанные лица не оказывают рекомендаций по IPO и крипто активам Будьте бдительны. Осторожны и внимательны. ⚠️Нашей стороной было зафиксировано множество случаев мошеннических действий. Пострадавшие лица могут связаться с нами напрямую и получить необходимую информацию для формирования обращений в правохранительные органы.

Часть 35 ⚠️Данное сообщение не направлено для очернения репутации какой-либо стороны и не должно быть использовано в качестве инструмента дискредитации. Наша команда при содействии с профессиональными (заинтересованными в разблокировке активов) участниками рынка вынуждена признать ошибочность выбора стратегии А. Что пошло не так? Почему план А не сработал? Значительная часть профессиональных участников рынка ожидала более решительных и эффективных действий со стороны руководства SPB биржи. Коллективный план взаимодействия для решения общих проблем трансформировался в хаотичную комбинацию без прогнозируемых результатов для всех сторон. Ранее мы подсвечивали, что внутри процессов по разблокировке активов существует конфликт интересов, который не позволяет решить ряд важных вопросов. Просим обратить внимание, что мы не критикуем руководство SPB биржи за их выбор. Их команда была сфокусирована на выживании, поэтому вопросы с разблокировкой активов стали вторичными, а теперь ушли из вектора фокуса полностью. На наш взгляд, нынешнее руководство СПБбиржи не видит ближайших перспектив разблокировки активов до завершения геополитического конфликта. Следствием этого является: А - Руководство SPB биржи $SPBE не вкладывает достаточную сумму денег в процесс разблокировки активов Б - Отсутствие какой-либо информации в отчётах (источник https://spbexchange.ru/ru/about/news.aspx?bid=25&news=47147) В - Отсутствие публикаций прогресса и обновление плана действия Также мы не исключаем версию, что заблокированные иностранные активы и/или их производные являются единственным финансовым источником, который поддерживает их нынешнее существование. Продукт ЦФА не приносит прибыли и не формирует денежных потоков (источник https://ois.spbexchange.ru/) Что дальше? 1 - В ближайшие 3 месяца наша сторона будет вовлечена в процесс по объединению интересов от заинтересованных (в разблокировке активов) организаций 2 - Параллельно нашей стороне и партнерам $TCSG потребуется привлечь необходимое финансирование, которое будет направлено на все процессы по разблокировке активов. К сожалению, SPB биржа (по неизвестным нам причинам) отказывается разделять издержки в вопросах по массовым разблокировкам Продолжение следует #разблокировка

Часть 34 ⚠️Данное сообщение не направлено для очернения репутации какой-либо стороны и не должно быть использовано в качестве инструмента дискредитации. К нам поступило большое количество вопросов и обращений по обмену заблокированных иностранных бумаг $SPBE между участниками рынка. Для реализации данного процесса был инициирован тендер, в ходе которого лицензированная компания ООО «Инвестиционная палата» получила разрешение на проведение торгов. Цитируем публичные сообщения: •Спрос со стороны инвесторов-нерезидентов на обмен заблокированными активами превысил потенциальное предложение россиян, заявил гендиректор брокера «Инвестиционная палата» Алексей Седушкин. •По данным «Инвестпалаты», спрос иностранных инвесторов на обмен замороженными активами измеряется десятками миллиардов рублей. •«Мы очень удивлены, но физики [из недружественных стран] обращаются к нам. То есть физики потенциально хотят покупать бумаги, у них есть рубли "С". Можно было бы подумать, что это просто физики-россияне, которые потеряли свой статус гражданина РФ, но в некоторых случаях фамилия, имена этих физиков и их обращение к нам, даже не на английском языке, говорят о том, что это полноценные "нерезы"» , — сообщил Седушкин. Наша сторона не может подтвердить подлинность данных высказываний относительно высокого спроса в вопросах обмена. ⚠️Мы не хотим полностью опровергать публичные сообщения компании ООО «Инвестиционная палата», но данные заявления вызывают серьёзную обеспокоенность, а также тревожность не только у нас, но и у тех профессиональных участников рынка, которые относятся к нерезидентам. 1 - В результате прямых коммуникаций и переговоров с фондами, зарубежными инвестиционными структурами/нерезидентами мы не смогли установить какую-либо обратную связь их интереса к обмену. A - Ни один зарубежный контрагент (лицензированный брокер) не знаком с деятельностью ООО «Инвестиционная палата». Компания основана в 1993 году. Информация взята с сайта - “«Инвестиционная палата» входит в число крупнейших российских брокерских компаний: на 1 января 2024 года сумма активов клиентов на депозитарном обслуживании превышала 120 миллиардов рублей.” Б - Нашей стороне не удалось найти ни одного специалиста международного уровня в данной брокерской компании. Мы отправили международный запрос, а также проанализировали всех сотрудников через Linkedin (прикладываем скриншот). 2 - Наша команда не обладает сведениями и не совсем понимает каким образом можно выявить “спрос” без переговоров. Инспекция compliance EuroClear (на момент 23 апреля 2024 года) не получала никаких сведений запроса на разрешение данных операций нерезидентами. ⚠️Дополнение от 24.04 9:18 AM - Clearstream отказался поддержать выкуп заблокированных бумаг у россиян $TCSG 3 - Существенная часть нерезидентов около года назад получила полный возврат денежных средств, а также компенсации в рамках защиты инвесторов согласно протоколу FINRA. Данными процессами занимается https://www.fdic.gov/ и https://www.sipc.org/ + министерство финансов EU-зоны по защите прав инвесторов (источники приложены, доступны для ознакомления). Продолжение следует

Часть 33 ⚠️Данное сообщение не направлено для очернения репутации какой-либо стороны и не должно быть использовано в качестве инструмента дискредитации. В результате не совсем корректного повествования в медиа источниках образовались ложные выводы, которые значительным образом повлияют на дальнейший исход процесса по разблокировке иностранных ценных бумаг. Цитируем: СПБ Биржа готова вновь работать со всеми российскими брокерами, сообщила пресс-служба площадки. Изначально биржа инициировала прекращение работы с брокерами и другими компаниями, которые попадали под санкции. Это было сделано, чтобы минимизировать собственные риски. Глава СПБ Биржи Евгений Сердюков объявил, что она сосредоточится на IPO санкционных российских компаний, «создающих промышленный суверенитет России». Сейчас доступа к СПБ Бирже нет у клиентов большинства крупных участников рынка. К сожалению, данный контекст скрывает важные детали, а именно: 1 - SPB биржа попала под санкции в результате прямого и косвенного взаимодействия с компаниями/физическими лицами из санкционных списков. Результатом отсутствия сегрегации счетов и раскрытия информации о фактических владельцах ценных бумаг послужили блокирующие санкции не только SPB биржи, но и СПБ банка. 2 - Одним из пунктов со стороны OFAC для выхода из под санкционного давления SPB биржи - это пункт соблюдения прозрачности. Под прозрачностью необходимо понимать не только отказ от взаимодействия работы с компаниями из санкционных списков, но и также полноценный KYC. ❗️К сожалению, наша команда вынуждена сообщить о том, что таким образом руководство SPB биржи сделало all-in ставку на прекращение процессов по разблокировке активов иностранных ценных бумаг. Массовая разблокировка активов при такой стратегии невозможна. Комиссия OFAC не будет вести никакой коммуникации с компанией, которая вместо содействия совершает обратные действия, которые в корне противоречат принципам прозрачности. Также в процессе прямого взаимодействия с SPB биржей и профессиональными участниками рынка наша сторона заметила раскол и конфликт интересов между несколькими сторонами. Брокеры не хотят подключать SPB биржу (например $SBER) и не предлагают retail-инвесторам продукты SPB биржи по множеству причин: 1 - Репутационные риски 2 - SPB биржа пытается организовать торги такими активами, которые не смогли согласовать IPO процесс с MOEX (Московская биржа). Это не компании класса А и даже класса Б, а игроки, которые по тем или иным причинам не прошли ревью/не смогли собрать должный интерес со стороны участников торгов $MOEX. 3 - Подключение SPB биржи к брокерам из санкционного списка снизит на 0 все потенциальные шансы выхода тех или иных юридических/физических лиц из санкционного давления. Почему SPB биржа $SPBE пошла на этот шаг? 1 - SPB биржа лишилась доходов. Бизнес-модель была уничтожена в результате блокирующий санкций. 2 - Руководство SPB биржи не смогло найти новый способ заработка, поэтому вместо фокуса над восстановлением доступа к иностранным ценным бумагам решило сфокусироваться на контрмерах, а именно на абсолютно обратных процессах. ❗️Что дальше? 1 - Наша команда наблюдает конфликт интересов, который образует коалицию заинтересованных (профессиональных) участников рынка в разблокировке активов. Многие зададут вопрос, заинтересован ли в этом Tinkoff $TCSG и БКС? Ответ - да. Заблокированные активы создают серьёзные проблемы для дальнейшего развития продуктов. В ближайшие 3 месяца наша сторона проведёт переговоры для объединения интересов. 2 - План Б существует, но теперь этот план Б не зависит от SPB биржи. Он в большей степени зависит от ЦБ РФ, от частных лиц и от необрокеров/банков. Продолжение следует

⚠️К нам поступило большое количество обращений в связи с новостями по изъятию активов России в пользу У. Цитируем: Палата представителей США подавляющим большинством голосов приняла законопроект, который предусматривает конфискацию российских активов в пользу У. В этот билль вошли предложения по использованию замороженных в США российских активов для оказания помощи У. К сожалению, мы не обладаем детализированной информацией относительно данных предложений, которые включают в себя планы по изъятию активов России. Для анализа ситуации и выявления последствий необходимо получить полную информацию данных предложений сената, а также сопоставить с рисками того, что в данную группу активов входят заблокированные иностранные акции $SPBE или их производные. Так или иначе усиление эскалации между странами неблагоприятным образом влияет на все процессы по разблокировке активов, которые были заморожены в ходе санкций со стороны США и ЕС.

Часть 32-2 Массовая разблокировка активов возможна только в таком сценарии: 1 - ЦБ РФ утвердит регламент по раскрытию данных и взаимодействию с международными структурами в рамках разблокировки активов 2 - ЦБ РФ выделит необходимые денежные средства. Средняя оплата труда в час международного юриста для таких процессов составляет ~400 USD. Вышеупомянутые юридические компании согласны сотрудничать по данным вопросам. Мы готовы предоставить рекомендации и даже контакты, включая реализовать полное содействие 3 - ЦБ РФ должен согласиться работать на международном уровне. Как минимум отправлять письма на английском языке, а не на русском При соблюдении трёх пунктах процесс разблокировки займёт 10-12 месяцев. До конца месяца мы совершим последний шаг в сторону решения данных вопросов и предложений для ЦБ РФ при содействии с профессиональными участниками рынка. Далее. Мы перестанем тратить ресурсы на процессы в России, которые не связаны с нами и сфокусируемся только на частных случаях, а именно взаимодействию с иностранными контрагентами.

Часть 32-1 Данный аккаунт редко публикует персональный материал от моего лица. Лишь 1 публикация в этом году содержала моё прямое авторство без участия редактуры и надзора. К сожалению, при постоянном давлении, провокациях и большой ответственности невозможно публиковать какой-либо контент вне контроля со стороны. Международная повестка геополитических проблем и внутренних переживаний в стране создает внушительное сопротивление. На протяжении долгого периода, несмотря на прессинг, наша команда вела журнал с максимально полезной и достоверной информацией о процессах по разблокировке активов. Краткая вводная для тех, кто не знает, кто я и почему моё мнение имеет вес. - Я основал/соосновал несколько успешных международных компаний. Некоторые стали частью других ещё более известных международных компаний. Например Slinky стала частью $SOHU (Китай), Stickeroid стал частью Naver Corp, Teleport стал частью $SNAP. За моей спиной закрыто более 80 международных инвестиционных сделок. В том числе 2 года работы под SEC-зарегистрированным брокером Nasdaq (sd NPM) Некоторые факты, которые полезны учесть: •С момента СВО из-за необоснованных санкций со стороны западных стран я получил ряд блокировок, включая успешно функционирующего юридического лица вне России. На момент 16 апреля удалось разблокировать лишь доступ к банковскому счёту в Эстонии и вывести денежные средства из Capital One US •93% моего личного капитала в виде активов (акциях частных/публичных компаний, облигациях и денежных средствах) было заморожено на территории ЕС/США и в России •С середины 2022 года на меня было совершено два целенаправленных покушения на территории России К сожалению, мной было принято тяжёлое решение приостановить часть деятельности, которая была направлена в юридическую плоскость для разблокировки активов с EuroClear, Clearstream, НРД. Причины: •Ни одна сторона в России не готова справедливо разделять расходы по процессам, которые связаны с разблокировкой. Каждый профессиональный участник рынка (например $SPBE, $TCSG ) тратит свои денежные средства без какой-либо поддержки со стороны •В результате прямых коммуникаций с дирекцией ЦБ РФ мы не выявили фактических (реальных) инициатив, которые могли бы ускорить процесс по разблокировке активов. На базе нашего (реального) международного опыта мы убеждены, что участники ЦБ РФ не обладают должными/необходимыми компетенциями, чтобы доказать неправомерность санкций •Участники ЦБ РФ не используют все необходимые ресурсы и не сотрудничают с лучшими (рекомендованными со стороны OFAC/Euroclear) юридическими компаниями. Спустя больше 2 лет они до сих пор не определись с юридическим провайдером, который мог бы работать на условиях ЦБ РФ •ЦБ РФ не хочет открыто/прозрачно сотрудничать не только с назначенными юридическими консультантами со стороны EuroClear, но и с международными legal компаниями, как https://www.cooley.com/ https://www.fenwick.com/ https://www.goodwinlaw.com/en. Они способны инициировать все необходимые процессы для разблокировки активов из-за нелегитимных санкций. •Ни один профессиональный участник рынка внутри периметра не сможет выйти из под санкций без раскрытия информации, одобрения со стороны ЦБ РФ и необходимой работы от регулятора •ЦБ РФ не выделяет достаточно денежных средств на процессы по разблокировке активов. Специалист, который получает 120000 рублей с экспертизой работы в России (1,272USD в перерасчёте) не имеет достаточной мотивации, чтобы решать настолько важные, острые и серьёзные проблемы. Ориентировочный бюджет (был подсчитан из открытых данных по вакансиям за последние 6 месяцев) со стороны ЦБ РФ составляет ~1,8 млн рублей в месяц на процессы, которые связаны с разблокировкой активов граждан РФ (~19,080 USD). Простыми словами - тупик. На протяжении последних 2 месяцев наша команда сделала всё что возможно, чтобы добиться максимальной позитивной точки развития для разблокировки активов вне периметра, но тупик возник именно в России, а не в США или в ЕС.

Часть 31 ⚠️Данное сообщение не направлено для очернения репутации какой-либо стороны и не должно быть использовано в качестве инструмента дискредитации. На момент 15 апреля 2024 года В результате коммуникации с сотрудниками отдела клиринга и учёта центрального депозитария Российской Федерации нашей стороне не удалось установить нахождение невыплаченных денежных средств за 2022 год и 2023 год. Денежные средства, а именно дивидендные выплаты от иностранных ценных бумаг по-прежнему не поступили в полном объёме на счета инвесторов. Цитируем директора департамента инвестиционных финансовых посредников ЦБ Ольгу Шишлянникову от 30 января 2024 года. «665-ый указ – это про выплату замороженных доходов $SPBE за счет средств, которые поступают на счета «И». Напомню, у нас пять очередей, то есть предусмотрена очередность исполнения вот этих заблокированных доходов» По словам Ольги Шишлянниковой, первая очередь инвесторов уже получила выплаты, вторая очередь получила выплаты частично. Остальные инвесторы — третьей, четвертой и пятой очереди «ждут поступления на эти счета «И» новых доходов, за счет которых будет продолжаться выплаты доходов, которые были заморожены у инвесторов», — отметила директор департамента ЦБ. Ввиду отсутствия какой-либо прозрачности данных и информации от ЦБ РФ о наличных расчетах и сроках, мы можем предположить, что фактические платежи не состоялись или не состоятся по неизвестным нам причинам. Продолжение следует.

Часть 30 ⚠️Данное сообщение не направлено для очернения репутации какой-либо стороны и не должно быть использовано в качестве инструмента дискредитации. На момент 3 апреля 2024 года В результате прямой коммуникации с сотрудниками отдела клиринга и учёта центрального депозитария Российской Федерации нашей команде не удалось установить нахождение невыплаченных денежных средств за 2022 год. Денежные средства, а именно дивидендные выплаты от иностранных ценных бумаг ($SPBE) по-прежнему не поступили в полном объёме на счета инвесторов. https://www.nsd.ru/faq/payment-of-income/ Цитируем: В соответствии с Решениями Совета директоров Банка России от 23.12.2022, 29.12.2022 и 22.12.2023 НРД установлена процедура передачи выплат по ценным бумагам, которые учитываются в иностранных депозитариях (далее также – выплаты). •Заявление с требованием раскрытия данных по выплатам было отклонено со стороны НКО АО НРД. Продолжение следует

⚠️Данное сообщение не направлено для очернения репутации какой-либо стороны и не должно быть использовано в качестве инструмента дискредитации. В связи с неопределенностью и неясностью толкований пункта 1 статьи 212 НК РФ относительно активов внебиржевой торговли среди лицензированных брокеров иностранными ценными бумагами, наша команда готовит ряд обращений к ЦБ РФ, а также к профессиональным участникам рынка для разъяснений. 📖Цитируем / Ссылка https://www.nalog.gov.ru/rn91/news/tax_doc_news/14459084/ •В соответствии с пунктом 1 статьи 212 Налогового кодекса доходом налогоплательщика, полученным в виде материальной выгоды, в частности, является материальная выгода от экономии на процентах за пользование налогоплательщиком заемными (кредитными) средствами, переданными от организаций или ИП. •По общему правилу материальная выгода облагается НДФЛ по ставке 35% (пункт 2 статьи 224 Налогового кодекса). •Любая материальная выгода, полученная с 1 января 2021 года по 31 декабря 2023 года (включительно), была освобождена от налогообложения (пункт 90 статьи 217 Налогового кодекса). ⚠️На момент 29 марта 2024 года Мы получили более десятка обращений от пользователей (retail инвесторов), которые были информированы консультантами брокерского обслуживания, что внебиржевая торговля иностранными заблокированными акциями будет облагаться дополнительным сбором согласно условиям статьи 212 НК РФ. Цитируем ответ специалиста брокерского обслуживания Tinkoff Инвестиции (от 11:44 30 марта 2024 года) •Материальная выгода возникает, когда цена покупки оказывается ниже рыночной. Она может возникнуть, когда вы покупаете бумаги при первичном размещении или на внебиржевом рынке на нашем сервисе. Мы дорабатываем процесс расчета и удержания такого налога, поэтому пока его не списываем. Когда все будет готово, поделимся подробностями. Стоит обратить внимание, что статья 212 НК РФ не указывает на какое-либо отношение к заблокированным активам внебиржевого порядка $SPBE, а также правила сбора материальной выгоды не должны распространяться на внебиржевую торговлю для физических/юридических лиц. @T-Investments В целях предотвращения спекуляций/образования ложных выводов из контекcта, а также распространения недостоверной информации мы просим подключить юридический отдел команды Tinkoff Инвестиции к данному обращению. - Обращение является дополненением к открытой дискуссии по финансовым инструментам $BTI, $T, $BAC, $MOMO и т.д.

Часть 28 ⚠️Данное сообщение не направлено для очернения репутации какой-либо стороны и не должно быть использовано в качестве инструмента дискредитации. •29 марта 2024 года В результате прямой коммуникации с сотрудниками отдела клиринга и учёта центрального депозитария Российской Федерации наша команда получила обновленные сведения от НРД, что денежные средства за 2023 год по иностранным бумагам $SPBE проходят этап выплат. Все денежные средства за 2022 год были успешно выплачены. - Сотрудники отдела клиринга и учёта не владеют информацией о фактических выплатах, а также причинах, по которым средства за 2022 год фактически не поступили на счета инвесторов по состоянию на 29 марта. Нашей стороной было принято решение подать претензию и заявление на поиск невыплаченных денежных средств за 2022 и 2023 года.